為有效維護(hù)期貨市場(chǎng)正常交易秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我所不斷提高科學(xué)監(jiān)管水平，加強(qiáng)自律監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)案件?，F(xiàn)將2011年第四季度違規(guī)案件的處理情況通報(bào)如下：
一、第四季度，我所共處理違規(guī)案件16起，涉及20家期貨公司會(huì)員的33位客戶(見(jiàn)附件)。
二、上述違規(guī)案件均系客戶之間對(duì)敲交易。其中，法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金6起;自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金9起;自然人客戶之間對(duì)敲交易影響盤(pán)中價(jià)格1起。
三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)33位客戶進(jìn)行了自律處罰，其中自然人客戶25位，法人客戶8位。在被處罰客戶中，我所對(duì)18位客戶給予了通報(bào)批評(píng)，并暫停其開(kāi)倉(cāng)交易1-6個(gè)月不等;對(duì)其余15位客戶給予了警告，并要求其今后加強(qiáng)對(duì)于自身賬戶的管理。
請(qǐng)各會(huì)員及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。
特此通告。
附件： 2011年第四季度違規(guī)案件處理情況表
一、第四季度，我所共處理違規(guī)案件16起，涉及20家期貨公司會(huì)員的33位客戶(見(jiàn)附件)。
二、上述違規(guī)案件均系客戶之間對(duì)敲交易。其中，法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金6起;自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金9起;自然人客戶之間對(duì)敲交易影響盤(pán)中價(jià)格1起。
三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)33位客戶進(jìn)行了自律處罰，其中自然人客戶25位，法人客戶8位。在被處罰客戶中，我所對(duì)18位客戶給予了通報(bào)批評(píng)，并暫停其開(kāi)倉(cāng)交易1-6個(gè)月不等;對(duì)其余15位客戶給予了警告，并要求其今后加強(qiáng)對(duì)于自身賬戶的管理。
請(qǐng)各會(huì)員及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。
特此通告。
附件： 2011年第四季度違規(guī)案件處理情況表
附件：
2011年第四季度違規(guī)案件處理情況表
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編號(hào)
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客戶名稱
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客戶類別
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違規(guī)事由
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處罰內(nèi)容
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1
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徐某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易3個(gè)月
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2
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邊某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月
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3
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莊某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月
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4
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張某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月
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5
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周某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月
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6
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汪某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月
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7
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任某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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9
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楊某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月
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10
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某金屬有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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11
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唐某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月
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12
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胡某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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13
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石某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月
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14
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孫某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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15
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某燃化有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
影響價(jià)格
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警告
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16
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某石油有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
影響價(jià)格
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警告
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17
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武某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易3個(gè)月
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18
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某商貿(mào)有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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19
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劉某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易5個(gè)月
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20
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付某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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21
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胡某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月
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22
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某服飾有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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23
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徐某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易4個(gè)月
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24
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江某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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25
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滕某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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26
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程某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易4個(gè)月
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27
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某電機(jī)有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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28
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明某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易5個(gè)月
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29
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明某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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30
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何某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易4個(gè)月
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31
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侯某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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32
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裴某
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自然人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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通報(bào)批評(píng)、
暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月
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33
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某金屬材料有限公司
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法人
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對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金
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警告
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二○一二年二月六日(全球金屬網(wǎng) OMETAL.COM)
